《中國證監會關于與司度(上海)貿易有限公司等五家機構及其有關工作人員達成行政和解的公告》證監會公告〔2020〕1號

瀏覽量:          時間:2020-02-29 01:21:44

中國證監會關于與司度(上海)貿易有限公司等五家機構及其有關工作人員達成行政和解的公告







證監會公告〔2020〕1號





2015年1月1日至2015年7月31日期間,司度(上海)貿易有限公司(以下簡稱上海司度)委托資產管理機構設立多個資產管理計劃,并控制、使用資產管理計劃開立的賬戶進行了交易,其行為涉嫌違反賬戶管理使用的有關規定。富安達基金管理有限公司(以下簡稱富安達基金)、中信期貨有限公司(以下簡稱中信期貨)、北京千石創富資本管理有限公司(以下簡稱千石資本)、國信期貨有限責任公司(以下簡稱國信期貨)為滿足上海司度交易需求,為其設立資產管理計劃,供委托人控制、使用,其行為涉嫌違反資產管理業務的有關規定。

中國證監會始終堅持公開、公平和公正原則,堅決維護市場交易秩序,對上述行為進行了立案調查。近期,上述五家機構及其相關工作人員(以下簡稱申請人)就其涉嫌違法行為向中國證監會申請行政和解。

根據《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號),中國證監會與上述申請人于2019年12月31日達成行政和解。

根據行政和解協議:

一、上海司度及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣6.7億元,富安達基金及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣180萬元,中信期貨及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣1000萬元,千石資本及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣235萬元,國信期貨及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣100萬元。

二、申請人已采取必要措施加強公司的內控管理,并在完成后向中國證監會提交書面整改報告。

三、根據《行政和解試點實施辦法》第二十九條規定,中國證監會終止對申請人有關行為的調查、審理程序。






 

中國證監會

2020年1月2日







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