《中國證監會關于非上市公眾公司行政許可事項的有關事宜》證監會公告〔2020〕13號

瀏覽量:          時間:2020-02-29 01:14:30

中國證監會關于非上市公眾公司行政許可事項的有關事宜








證監會公告〔2020〕13號








根據《中華人民共和國行政許可法》《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》和《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第161號,以下簡稱《公眾公司辦法》)等相關法律法規的規定,現就非上市公眾公司相關行政許可事項有關事宜公告如下:

一、根據《公眾公司辦法》,自本公告公布之日起,境內符合條件的股份公司可以提出以下行政許可申請:股東人數超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股轉系統)掛牌公開轉讓核準、股票公開轉讓的非上市公眾公司(以下簡稱掛牌公司)向不特定合格投資者公開發行股票核準、股份公司向特定對象發行證券導致證券持有人累計超過200人或者股東人數超過200人的非上市公眾公司向特定對象發行證券核準等。

上述行政許可申請由中國證監會行政許可受理服務中心受理相關申請材料。

二、根據《公眾公司辦法》,股東人數超過200人的股份公司申請股票在全國股轉系統掛牌公開轉讓、掛牌公司向不特定合格投資者公開發行股票、掛牌公司向特定對象發行證券導致證券持有人累計超過200人以及股東人數超過200人的掛牌公司向特定對象發行證券的行政許可事項,應當向中國證監會申請核準,并提交全國股轉系統的自律監管意見。

三、對申請向不特定合格投資者公開發行股票的掛牌公司,可以建立檢查工作機制,從申請人中抽取一定比例,對其信息披露質量進行檢查。

四、股東人數未超過200人的股份公司申請股票在全國股轉系統掛牌公開轉讓,以及掛牌公司向特定對象發行后股東人數累計不超過200人的,中國證監會豁免核準,由全國股轉公司受理相關申請材料并進行審查,中國證監會不再進行審核,也不出具行政許可文件。公司掛牌后,直接納入非上市公眾公司監管范圍。

五、向中國證監會報送的申請材料,應當符合《公眾公司辦法》、非上市公眾公司監管指引以及相關信息披露內容與格式準則等要求。

六、本公告自公布之日起施行,證監會公告〔2013〕49號同時廢止。





 

中國證監會

2020年2月19日







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本文關鍵詞: 證監會, 非上市, 公眾公司, 行政許可, 證監會公告

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